Сара Голдринг была первой женщиной, вышедшей на фондовую биржу Монтевидео (BVM), расположенную в историческом центре столицы Уругвая. Дважды в год она ездила на стажировку в США и стала финансовым гуру, знавшим все секреты делового мира. Многие из тех, кто доверял ей свои сбережения, заработали состояния, согласно профилю этой бизнес-леди, опубликованному изданием Наблюдатель.
Голдринг знал, что, например, когда биржевые трейдеры с Уолл-стрит идут на обед, наступает время покупать. Она часами следила за шестью экранами на своем столе. Блумберг с ценами основных акций. Он обедал за своим столом. Он не хотел упускать минуту за минутой.
С этого места Голдринг также видел, как он рухнул.
Голдринг превратилась из «богини» – по ее собственным словам – в дьявола, которому теперь грозит четырехлетнее тюремное заключение. обвиняется в обмане своих клиентовсогласно запросу прокурора Энрике Родригеса. И он тоже стремится договориться с ними.
Уругвайская биржевая брокерская компания, отвечавшая за Custodia Valores Mobiliarios (CVM), увидела, как резко упал баланс на счетах ее клиентов, и решила скрыть эту информацию. В 2022 году компания сообщила, что понесла убытки в миллион долларов, а расследование показало, что она использовала средства одних инвесторов для компенсации убытков других.
По его версии, девальвация объяснялась тем фиаско, которое пережили акции компаний, котирующихся на Nasdaq, во время пандемии. А сокрытие этой информации привело к тому, что Голдрингу было предъявлено обвинение в присвоении и теперь ему грозит максимальное наказание за это преступление.
По мнению прокурора, следящего за этим делом, брокерская компания незаконно присвоила 21 миллион долларов США, принадлежавшие вкладчикам.
Как прошел маневр? Брокерская компания полагалась на полномочия свободного администратора, предоставленные ей клиентами, при продаже опционов на акции. помещать для портфеля клиентов с агрессивным профилем. В иностранных банках он работал по принципу «омнибусного счета» – нескольких клиентов – обычная практика на рынке.
Продажа ставит Это операция, подразумевающая, что покупатель приобретает право, но не обязанность продать актив, которым в данном случае были акции компаний, котирующихся на фондовых биржах США. Это операция, сопряженная с высоким риском, поскольку, хотя они и могут принести значительную прибыль, если цена акций упадет за пределы ранее согласованной стоимости, могут быть большие убытки.
По словам прокурора, клиенты, имевшие позиции на омнибусном счете и не инвестировавшие в операции пут, увидели, что их ценности пострадали, поскольку они использовались «обвиняемыми ненадлежащим образом и без консультации для урегулирования убытков, понесенных клиентами».
У CVM было около 479 клиентов, из которых около 120 имели умеренный профиль инвесторов, а еще пять — консервативный профиль, сообщил он. Наблюдатель. Был один человек, который не определил свой профиль, и еще 353 человека, у которых был агрессивный профиль. У некоторых клиентов на счетах были средства от 1 до 2 миллионов долларов США, а у некоторых — 50 тысяч долларов США. Но средняя сумма составляла от 100 000 до 300 000 долларов США.
После обвинения прокурора Родригеса теперь уже бывший биржевой маклер пытается закрыть вопрос и пытается договориться с потерпевшими о возврате 60% от общей суммы принадлежавших им активов.
Предложение получило одобрение Кайтселийта коммерческой защиты – аудитора компании – и некоторые из пострадавших уже присоединились к соглашению. Другая группа инвесторов отказывается полностью. Первоначальные сроки, установленные стороной, вмешавшейся в дело, истекли, но время для заключения соглашения еще есть, поскольку неизвестно, когда начнется устное судебное разбирательство.
На данный момент собрано 60% подписей, и для закрытия соглашения необходимо большинство в 75% признанных кредитов. На этом уголовное дело будет закрыто.
По версии уругвайских СМИ, инвесторы, выступающие против соглашения, понимают, что это предложение выгодно только компании Goldring, обладающей миллионными активами. Но близкие к старой бегуне отмечают, что ей 76 лет и ее репутация уже подпорчена.
По оценкам приближенных к Голдрингу, около 13 миллионов долларов США из общей суммы долга в 21,8 миллиона долларов США будут погашены.
В предлагаемом соглашении говорится: «Денежные средства, принадлежащие CVM, которые возникают после покрытия обязательств и ожидающих платежей (увольнения, гонорары и т. д.), положительные балансы, возникающие после завершения испытаний и выплаты обязательств United Brokers SA, другой компании, принадлежащей Goldring, которая действовала в свободной зоне, а также занималась продажей товаров».
Но есть группа потерпевших, которые утверждают, что им задолжали около 100 миллионов долларов США, и надеются, что в США появятся счета с большей суммой.
