Сара Голдринг, первая женщина, вышедшая на фондовую биржу Монтевидео (BVM), стала старым гуру финансового рынка, которая знал все тайны делового мира. Но его репутация была подорвана после пандемии, когда его бизнес рухнул, а баланс на счетах его клиентов резко упал. В этот вторник Голдринг был приговорен уругвайским судьей.
Голдринг превратилась из «богини» – по ее собственным словам – в дьявола, приговоренного за продолжительное преступление присвоения к 24 месяцам тюремного заключения, которое будет заменено испытательным сроком, сообщается. Страна. Судья по делу Алехандро Астеджианте утвердил сокращенное соглашение между прокуратурой и его защитой, которое предполагает признание преступления в обмен на смягчение приговора.
В этом случае Голдринг признал, что использовал средства клиентов для покрытия убытков других инвесторов и скрывал от них информацию, чтобы избежать бегства.
Приговор устанавливает шесть месяцев ночного домашнего ареста, помимо обязательств по установлению места жительства, явке раз в неделю в отделение полиции и общественным работам. Сюда также входит выплата $1 млн с «возмещением ущерба», которая добавляется к почти $13 млн, предусмотренным в имущественном договоре с потерпевшими по делу.
Первоначально прокурор просил четыре года лишения свободы.
Маневры Голдринга принесли инвесторам убытки в размере 21 миллиона долларов США. Соглашение с потерпевшими приняли почти 83% кредиторов и предусматривает взыскание с них 605 кредитов на сумму, близкую к 13 миллионам долларов США.
Прокурор по делу Энрике Родригес пояснил, что уже была произведена выплата в размере 2,7 миллиона долларов США. Брокерская компания согласилась на конфискацию 6,8 млн долларов США, размещенных в банках США.
Брокерская компания, отвечавшая за Custodia Valores Mobiliarios (CVM), увидела, как резко упал баланс на счетах ее клиентов, и решила скрыть эту информацию. Именно в 2022 году компания сообщила, что понесла убытки в миллион долларов Расследование показало, что он использовал средства одних инвесторов для компенсации убытков других.
По его версии, девальвация объяснялась тем фиаско, которое пережили акции компаний, котирующихся на Nasdaq, во время пандемии.
Как прошел маневр? Брокерская компания полагалась на мандат свободного управления, который ей предоставили клиенты, при продаже опционов на акции. помещать для портфеля клиентов с агрессивным профилем. В иностранных банках он работал по принципу «омнибусного счета» – нескольких клиентов – обычная практика на рынке.
По версии прокурора, стоимость клиентов, имевших позиции на омнибусном счете и не инвестировавших в операции пут, пострадала, поскольку они использовались «обвиняемыми ненадлежащим образом и без консультации для урегулирования убытков, понесенных клиентами».
Родригес объяснил, что ненадлежащее одобрение заключалось не в хранении денег для личной выгоды, а в том, что они направлялись по назначению, отличному от согласованного.
Голдринг также признал, что скрыл информацию, чтобы избежать побега. Дело в том, что отчеты по счетам не отражали потери и истинное экономическое положение инвесторов.
У CVM было около 479 клиентов, из которых около 120 имели умеренный профиль инвесторов, а еще пять — консервативный, сообщил он. Наблюдатель. Был один человек, который не определил свой профиль, и еще 353 человека, у которых был агрессивный профиль. У некоторых клиентов на счетах были средства от 1 до 2 миллионов долларов США, а у некоторых — 50 тысяч долларов США. Но средняя сумма составляла от 100 000 до 300 000 долларов США.
