В роли предполагаемого биржевого маклера в Уругвае Игнасио Гонсалес Паломбо отправлял своим клиентам подробный отчет о купленных им акциях и показывал им положительные результаты, которых они добивались. Инвестированный капитал не переставал увеличиваться, и его можно было поддерживать до тех пор, пока вкладчики не требовали своих денег. Но на самом деле то, что создал Гонсалес Паломбо, было «дымовым сценарием».
Именно такими словами прокуратура потребовала предъявить Гонсалесу Паломбо обвинение в продолжающемся преступлении, связанном с мошенничеством и фальсификацией документов. В конце февраля судья удовлетворил эту просьбу и отправил предполагаемого биржевого маклера под домашний арест, как сообщила уругвайская газета. Наблюдатель. До сих пор он соблюдал такие меры предосторожности, как запрет на выезд из страны и сохранение документов.
С 2008 по 2015 год Гонсалес Палумбо работал в биржевой брокерской компании Pérez Marexiano. Там он отвечал за проведение бухгалтерских исследований для их предоставления аудиторам. Но затем он продолжал представлять себя сотрудником этой компании для привлечения инвестиций и, согласно налоговому обвинению, переводил деньги на принадлежащие ему счета.
Первое уголовное дело по этому делу было подано самой фирмой по ценным бумагам, которая утверждала, что не знала о действиях этого старого сотрудника.
На слушаниях прокуратура утверждала, что Гонсалес Паломбо создал «сценарий дыма», в котором он захватил инвестиции, но так и не создал клиентские счета, а внесенные деньги «никогда не были возвращены». «Выписки со счетов не отражали статус инвестиций и не были признаны брокерской компанией», — заявили налоговики на слушаниях по уголовному делу.
Дело имело обратный эффект в Мексике, говорится в документе прокуратуры, зафиксированном Портал Монтевидео. Дело в том, что в 2022 году ныне обвиняемый согласился работать с Тамарой Туабе, подругой его жены, проживавшей в этой стране. Это связало его с несколькими людьми, которые стали заявителями.
В его случае, например, из пяти счетов, которые он хотел открыть, фальшивый брокер открыл только один. Затем женщина подтвердила, что покупок и продаж было много, но почти все они закончились убытками, поскольку приобретенные ими инструменты имели высокий риск. Инвестиционный консультант так и не диверсифицировал портфель, как обещал.
Некоторое время назад в интервью журналу НаблюдательОдна из пострадавших рассказала, что возмущается каждый раз, когда видит фальшивого биржевого маклера Игнасио Гонсалеса Палумбо в жилом районе Монтевидео Пунта Карретас за рулем своего BMW, как будто ничего не произошло. Его гнев, как он объяснил в интервью изданию Наблюдательдано потому, что этот мужчина, который может похвастаться роскошной жизнью, воспользовался семейными узами, чтобы обмануть ее.
Гонсалес Паломбо заслужил доверие вкладчиков, воспользовавшись именем компании в этом секторе.
«Клиентам присваивался номер счета в брокерской компании, куда должны были идти деньги, которые они переводили или доставляли лично. В некоторых случаях этот номер был реальным и признаваемым компанией, но многие из них были фиктивными номерами», — говорится в обвинительном заключении.
Прокурор по делу Сандра Флейтас заверила, что в некоторых случаях клиенты никогда не выступали в качестве инвесторов Переса Марексиано и что отправленные выписки со счетов были ложными. И хотя большинство из них хотели инвестиций с низким уровнем риска, Гонсалес Паломбо инвестировал в ценные бумаги с высокой волатильностью.
Именно по этой причине, когда заявители захотели снять деньги, они обнаружили, что во многих случаях их счета не существовали или были на нуле.
Хотя фирма Переса Марексиано была первой, кто донес на своего бывшего сотрудника, маневры Гонсалеса Паломбо нанесли фирме вред. до такой степени, что Центральный банк Уругвая (BCU) решил вмешаться и к концу года было решено его распустить.
BCU обнаружил серьезные нарушения в управлении, в том числе наличие несанкционированной операции, проведенной Гонсалесом Палумбо. По данным расследования Центрального банка Уругвая, владельцы фирмы не контролировали должным образом эти операции, в которых отсутствовали учетные записи и формальные процедуры. Кроме того, они разрешили использовать средства одних клиентов для покрытия операций других.
Еще одним элементом, который выявило расследование, является то, что соответствующая информация была скрыта от регулятора и что существовали недостатки в системе внутреннего контроля и в предотвращении отмывания денег.
«Луис Игнасио Гонсалес, который не фигурирует в рабочем листе организации и с которым не подписан договор на оказание услуг, был тем, кто управлял счетами, определял, какие инвестиции делать и для каких клиентов, посредством прямых указаний персоналу организации, без присутствия должностных лиц профиля инвестора или другого документа, подтверждающего согласие клиента с их инвестиционным профилем и инвестиционной стратегией», — уточнил Центральный банк, расследуя эту брокерскую деятельность.
